各有關單位：
為落實《<中國制造2025>北京行動綱要》, 加快構建高精尖產業(yè)結構，根據(jù)北京市人民政府關于設立北京高精尖產業(yè)發(fā)展基金的有關批復、《北京市市級政府投資基金管理辦法》（京財資產[2016]695號）、《北京高精尖產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》(京財經一[2015]2329號)(詳見附件1)等文件要求，北京高精尖產業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“高精尖基金”）擬征集設立“北京高精尖產業(yè)并購投資基金”（以下簡稱“并購基金”）和“北京高精尖產業(yè)股權投資基金”（以下簡稱“股權基金”）兩類子基金（以下統(tǒng)稱“子基金”）?，F(xiàn)面向社會征集第四批高精尖基金子基金合作機構，具體事項通知如下。
一、高精尖子基金設立總體要求
（一）合作對象
母基金選擇具有一定資本實力的社會出資人作為子基金的發(fā)起人，選擇基金管理經驗豐富、資金募集能力強的管理團隊，共同設立并購基金或股權基金。
（二）投資領域
按照《〈中國制造2025〉北京行動綱要》實施新產業(yè)生態(tài)建設專項提出的重點領域和產業(yè)技術路線，投資于節(jié)能環(huán)保、集成電路、智能制造系統(tǒng)和服務、新一代健康診療與服務、新材料、智慧城市、人工智能、通用航空與衛(wèi)星應用領域(詳見附件2)。
（三）投資策略
基金投資運作應嚴格落實《北京加強全國科技創(chuàng)新中心建設總體方案》和《<中國制造2025>北京行動綱要》等政策要求，聚焦上述投資領域，緊緊圍繞產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)和核心技術，支持本市高成長企業(yè)通過資本運作和技術進步快速發(fā)展壯大，推動本市龍頭企業(yè)加快吸收引進國內外先進技術，促進行業(yè)資源整合和科技成果轉化落地，提升企業(yè)專業(yè)技術達到行業(yè)領先水平，吸引符合首都城市戰(zhàn)略定位的相關企業(yè)在本市落地，切實助力高精尖產業(yè)發(fā)展。
（四）基金組織形式
公司制或有限合伙制。
二、并購基金設立基本要求
并購基金投資于符合首都功能定位、產業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項目，以轉移被并購企業(yè)股權為特征，優(yōu)化行業(yè)資源配置，推進符合高精尖產業(yè)的企業(yè)并購整合。具體設立要求如下：
（一）投資領域
申報合作機構須在規(guī)定的投資領域中明確選擇一個重點投資領域，且投資領域不超過3個，重點投資領域的投資比例不低于基金認繳出資總額的70%。
（二）投資退出模式
并購基金認繳出資總額的60%（含）以上投資原則上應通過注冊在本市的行業(yè)重點企業(yè)退出，投資本市企業(yè)通過IPO方式退出的，可適當放寬此比例限制。
投資北京市轄區(qū)外的標的時，優(yōu)先鼓勵將其符合首都城市戰(zhàn)略定位的核心關鍵環(huán)節(jié)落地北京。
（三）基金規(guī)模及構成
并購基金規(guī)模不低于5億元，其中母基金出資不超過并購基金認繳出資總額的25%，且母基金不作為最大股東或出資人。除母基金外的其他出資人數(shù)不得超過15名，且單個出資人最低出資額不低于1000萬元(基金管理機構不受此限)。
（四）基金存續(xù)期
并購基金存續(xù)期原則上不超過8年，其中投資期不超過4年，退出期不超過4年。
三、股權基金設立基本要求
股權基金投資于符合首都功能定位、產業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項目，重點投資于高精尖產業(yè)中處于成長期并具有產業(yè)基礎的企業(yè)，促進企業(yè)快速發(fā)展、做優(yōu)做強。具體設立要求如下：
（一）投資領域
申報合作機構需在規(guī)定的投資領域中明確選擇一個重點投資領域，且投資領域不超過3個，重點投資領域的投資比例不低于基金認繳出資總額的70%。
（二）投資模式
投資于本市企業(yè)的資金額度原則上不低于子基金認繳出資總額的70%，對投資北京市轄區(qū)外標的并將其符合首都城市戰(zhàn)略定位的關鍵核心環(huán)節(jié)落地本市的，可適當放寬此比例限制。
投資于成長期企業(yè)的資金額度不低于子基金認繳出資總額的70%。
（三）基金規(guī)模及構成
股權基金規(guī)模不低于2億元，其中母基金出資不超過股權基金認繳出資總額的25％，且母基金不作為最大股東或出資人。股權基金對單一企業(yè)的投資不超過子基金認繳出資總額的20%。
（四）基金存續(xù)期
股權基金存續(xù)期原則上不超過8年，其中，退出期不超過4年。
四、合作機構申請條件
（一）滿足以下條件的社會出資人可作為發(fā)起人向母基金提出申請設立并購基金或股權基金：
1.發(fā)起人應為中國境內注冊的公司制內資企業(yè)，其中并購基金發(fā)起人實繳注冊資本不得低于5000萬元人民幣，其中貨幣出資不得低于5000萬元人民幣；股權基金發(fā)起人需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記；
2.發(fā)起人具有較強的資本實力，在擬設立并購基金中的認繳出資額不低于5000萬元，在擬設立股權基金中的認繳出資額不低于2000萬元；
3.符合國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；
4.發(fā)起人及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄；
5.股權基金發(fā)起人至少有3名具備5年以上投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，參與管理的高精尖產業(yè)股權投資規(guī)模累計不低于10億元人民幣；并購基金發(fā)起人不受本條件限制。
6.發(fā)起人應聯(lián)合部分社會出資人共同組成基石投資人，基石投資人認繳規(guī)模不低于基金認繳規(guī)模的40%。
（二）發(fā)起人應確定一家基金管理機構管理擬設立基金，該基金管理機構或新設基金管理機構應至少符合以下條件：
1.注冊在本市的公司制企業(yè)且主營投資管理業(yè)務，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣；有較強的資金募集能力；有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；
2.至少有3名具備5年以上并購投資、股權投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽；至少指定2名“投資關鍵人”，其中至少1名投資關鍵人應為管理團隊專職的高級管理人員；
3.管理過的并購及其他股權投資資金總規(guī)模累計不低于10億元；
4.具備良好的管理業(yè)績，在高精尖產業(yè)領域成功的投資案例不少于5個；
5.在擬設立的子基金中認繳出資比例不低于1%；
6.具有健全的投資管理、風險控制流程和市場化激勵機制，能夠為被投企業(yè)提供管理咨詢、輔導等增值服務；
7.符合國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；
8.管理機構及其工作人員無重大過失，無受行政主管機關或司法機關處罰不良記錄；
9.管理機構及其工作人員符合國家有關的法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
五、基金特殊政策
（一）母基金無條件退出情形
出現(xiàn)下列情況之一時，母基金可要求子基金發(fā)起人和管理機構無條件受讓母基金對子基金出資形成的全部權益，受讓價格參照母基金出資額的評估值與母基金原始出資額按同期中國人民銀行公布的貸款基準利率計算的本息之和兩者孰高的原則確定：
1.子基金超過半年未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；
2.母基金出資撥付子基金賬戶半年以上，子基金未開展投資業(yè)務的；
3.子基金成立3年未完成基金認繳出資總額70%投資比例的；
4.子基金投資領域和方向不符合政策要求的；
5.子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
6.子基金基石投資人發(fā)生重大調整的；
7.其他約定的特殊情形。
（二）其他特殊要求
1.母基金對子基金的每期出資不早于基石投資人出資到位；
2.未經母基金同意，并購基金單個項目投資金額不得超過基金認繳出資總額的30%，股權基金單個項目投資金額不得超過基金認繳出資總額的20%；
3.未經母基金同意，在基金存續(xù)期內，子基金基石投資人不得減少出資額，基石投資人和管理機構在母基金退出前不得轉讓其股權或出資份額；
4.母基金對子基金不符合并購基金或股權基金設立要求的投資決策有一票否決權；
5.子基金方案經審批確認后發(fā)生重大變化的，母基金有權選擇終止合作。
六、其他事項
申報機構準備有關文件時，應注意以下事項：
1.申報機構應按照《北京高精尖產業(yè)發(fā)展基金合作機構申報材料參考模版(并購)》(詳見附件3)或《北京高精尖產業(yè)發(fā)展基金合作機構申報材料參考模版(股權)》(詳見附件4)要求編制基金申報材料，并對材料的真實性負責，若申報材料中存在虛假、偽造等違規(guī)情況，母基金有權隨時終止并限制與申報機構的合作；
2.申報機構按順序準備申報材料，并列出目錄。書面材料用A4紙打印裝訂成冊2份，請于2017年11月30日前報送至北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司，同時上報電子版(2份光盤)。電子版請發(fā)送至zhangxiaojuan@bjsidic.com和guoxiuyan@bjsidic.com；
3.申報材料不予退回;
4.母基金將于本通知發(fā)布后擇期組織召開相關說明會，請意向申報機構于2017年11月30日前將參會人員單位、姓名及聯(lián)系方式發(fā)送至zhangxiaojuan@bjsidic.com和guoxiuyan@bjsidic.com；
5.為進一步提升高精尖基金的市場化運作管理水平，高精尖基金將按照“敞口申報、定期征集、分批評審”的方式進行子基金儲備。各投資機構可于基金方案完備后，適時申請發(fā)起設立合作子基金。
6.北京市經濟和信息化委員會、北京市財政局對本征集相關事項擁有最終解釋權。
七、聯(lián)系方式
北京市經濟和信息化委員會 產業(yè)規(guī)劃發(fā)展處
聯(lián)系人：崔岳
電話：010-57587953
地址：北京市朝陽區(qū)惠新東街6號
北京市財政局 經建一處
聯(lián)系人：袁浩龍
電話：010-88549981
地址：北京市海淀區(qū)阜成路15號
北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司
聯(lián)系人：張小娟、郭秀燕
電話：010-57587430、010-57587483
地址：北京市朝陽區(qū)惠新東街6號
附件1：《北京高精尖產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》
附件2：北京高精尖產業(yè)發(fā)展基金重點投資領域
附件3：北京高精尖產業(yè)發(fā)展基金合作機構申報材料參考模板(并購)
附件4：北京高精尖產業(yè)發(fā)展基金合作機構申報材料參考模板(股權)
